场外配资平台洪田股份被立案调查，仅是关联交易披露违规引监管？

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　　2025年4月25日，洪田股份（维权）（603800）及董事舒志高收到证监会《立案告知书》，因涉嫌未按规定披露关联交易等违法违规行为被立案调查。这一事件可能涉及，向关联方苏州陆海控股出售办公用房未及时披露，以及与诺德股份（维权）（600110）的关联交易存在未披露的利益链条。

　　根据公司公告，2024年5月7日，洪田股份以484.60万元向陆海控股出售上海闵行区办公用房，该交易直至2025年4月25日才补充确认。值得注意的是，陆海控股实控人为舒志高配偶，构成关联关系，但公司此前未履行信息披露义务，暴露了公司内控的重大缺陷，也为后续监管问询埋下伏笔。

　　与此同时，诺德股份实控人陈立志、董事许松青同日被立案，两起案件均指向关联交易违规。诺德股份作为洪田股份前五大客户，其控股股东与洪田股份股东存在复杂的关联关系。审计机构立信会计师事务所指出，洪田股份无法判断其股东与诺德股份及相关方是否存在未披露的关联关系，导致2024年年报被出具保留意见。去年9月，诺德股份因未及时披露收购期货公司被立案。

　　4月25日晚，上交所向洪田股份下发问询函，直击两大核心问题：

　　1.关联方认定与交易公允性质疑场外配资平台

　　要求公司说明与诺德股份近三年关联交易的具体内容、金额、定价机制，对比非关联方交易数据，证明交易的商业实质。2024年，洪田股份向诺德股份销售商品实际金额4.05亿元，占总关联交易的51.8%，但预计金额为5亿元，存在验收进度偏差。审计机构坦言，因公司股东个人行为导致核查受限，无法获取关联关系的完整证据链。这种解释难以服众，市场质疑公司是否存在系统性财务造假。

　　2.控制权变更后的利益输送嫌疑

　　2022年洪田股份实控人由舒志高变更为赵伟斌后，公司陆续剥离石油钻采业务，向舒志高配偶控制的陆海控股出售6家子公司股权。交易所要求核实这些交易是否构成一揽子计划，是否存在未披露的利益安排。更值得关注的是，洪田股份收购洪田科技81%股权与剥离资产的时间线高度重合，交易所质疑这一系列操作是否旨在通过关联交易转移利润。

　　诺德股份实控人的立案调查进一步揭示了两公司的利益联系：

　　1.股权关联与业务绑定

　　诺德股份旗下西藏诺德科技曾是洪田股份持股5%以上股东，虽减持至4.99995%，但仍通过其他关联方与洪田股份保持密切联系。洪田股份8家客户的控股股东均为诺德股份，双方交易占比畸高。

　　诺德股份2024年营收52.77亿元，但扣非净利润连续两年亏损，累计达5.49亿元。审计机构对其财报同样出具保留意见，立案调查导致重大资产重组终止，凸显其内控危机。

　　此次诺德股份实控人陈立志被查，与其在洪田股份的关联交易存在直接关联。两公司的立案调查，凸显大客户依赖，加上关联交易引发的一系列制度性、经营性问题的可能。

　　辽宁宏都律师事务所王奕尧律师提醒，洪田股份（603800）索赔条件暂定：上市到2025-04-25之间买入股票，且在2025-04-26收盘时卖出或仍持有。（以上索赔条件仅代表律师个人观点，最终以法院生效判决认定为准）（洪田股份维权入口）

　（本文由辽宁宏都律师事务所王奕尧律师供稿，不代表新浪财经的立场。王奕尧律师是辽宁宏都律师事务所的合伙人，拥有法律硕士的学位，并且是一位经验丰富的法律专业人士。曾在证券公司任职，现任检察院听证员，并且在资本市场的刑事案件处理方面有着丰富的经验。王律师专注于代理证券诉讼和资本市场案件，尤其擅长证券虚假陈述纠纷的处理，并且成功代理或正在代理数百件投资者维权案件。同时，王奕尧律师还精通上市、挂牌业务，不仅对二级市场，对于一级市场、一级半市场也有自己独到见解，执业证号：1210220170363252）（王奕尧律师专栏）